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投资人投资上投摩根旗下基金及特定客户资产管理计划前,请认真阅读并认可下列条款 有疑问?去问问!
·电子交易协议
 

上投摩根基金管理公司电子交易协议

 

投资人:投资人
乙方:上投摩根基金管理有限公司(以下简称“上投摩根”)

投资人通过上投摩根或上投摩根合作伙伴提供的电子交易系统和电话交易系统(以下统称为“电子交易系统”)进行基金份额认购、申购、赎回或下达其他交易指令、进行账户信息修改、进行信息查询及特定客户资产管理计划的参与、退出等交易活动,应遵守本协议:

第一条 释义
除非本协议另有规定,下列词语具有如下含义:
1 、电子交易:是指投资人通过上投摩根或上投摩根合作伙伴提供的网上交易系统和电话交易系统进行基金份额认购、申购、赎回及特定客户资产管理计划的参与、退出或下达其他交易指令、进行账户信息修改、进行信息查询等交易活动。
2 、投资人:指依照上投摩根所管理开放式基金的基金合同和基金招募说明书的规定,通过电子交易系统进行电子交易的投资者。目前仅指个人投资者。
3 、基金账户:指基金注册登记人为投资人开立的记录其持有上投摩根所管理的开放式基金的基金份额、份额变动情况及基本资料的账户。
4 、交易账户:是指投资人开立的记录其通过上投摩根投资理财中心或电子交易系统买卖上投摩根所管理开放式基金的基金份额及份额变动情况的账户。
5 、网上交易、电话交易:网上交易是指按照本协议规定通过上投摩根网站或上投摩根指定且授权的网站进行基金及特定客户资产管理计划交易的方式。电话交易是指按照本协议规定通过上投摩根电子交易电话或上投摩根指定授权的电话进行基金交易的方式。
6 、认购:是指开放式基金募集发售期内,投资人申请购买基金份额的行为。
7 、申购:是指开放式基金基金合同生效后,投资人申请购买基金份额的行为。
8 、赎回:是指开放式基金基金合同生效之后的存续期内,持有基金份额的投资人要求上投摩根购回基金份额的行为。
9 、转托管:是指投资人将其持有的基金份额从一个销售机构的交易账户转入另一个销售机构的交易账户的行为。
10 、转换:是指基金存续期间,投资人向上投摩根提出申请将其原持有基金(下称“转出基金”)的基金份额转换为上投摩根管理的其他基金(下称“转入基金”)的基金份额的行为。
11 、基金份额资产净值:是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。
12 、T 日:是指上投摩根确认的投资人提交有效申请的工作日。
13 、T+n 日:是指 T 日后第 n 个工作日(不包含 T 日)。
14 、工作日:是指上海证券交易所或深圳证券交易所的正常交易日。
15 、开放日:是指为投资人办理基金业务的工作日。
16 、业务规则:是指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》及其修改或补充。

第二条 服务内容
1 、本协议所述电子交易服务的内容包括账户开立、账户资料变更、认购、申购、赎回、转换、转托管、交易撤销、分红方式变更、交易密码修改及相关信息查询等。
2 、本协议项下的电子交易服务上投摩根不收取服务费用。但投资人的认购、申购、赎回、转换等交易行为应按照基金合同和基金招募说明书的有关规定缴纳相应的费用,特定客户资产管理计划的交易参考特定客户资产管理合同的相关规定,并且由于上述交易行为带来的资金划付等银行费用可能由投资人承担。

第三条 风险提示
1 、投资人自愿申请使用上投摩根电子交易系统,并被认为已经完全了解网上交易的 风险,并能够承担由此可能带来的损失,并且表明对上述损失不向上投摩根追索。
2 、上投摩根已最大限度地采取了合理措施保护投资人资料和交易活动的安全。尽管如此,本着对客户负责的态度,上投摩根在此郑重提示投资人进行网上交易仍然存在风险,该风险包括但不限于:
( 1 )互联网是全球公共网络,并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的,可能会受到非法干扰或侵入。
( 2 )在互联网上传输的数据有可能被某些未经许可的个人、团体或机构通过某种渠道获得或篡改。
( 3 )互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其他原因出现中断、停顿或数据不完全、数据错误等情况,从而使交易出现延迟、中断或停顿。
( 4 )互联网上发布的各种信息(包括但不限于分析、预测性的参考资料)可能出现错误并误导包括投资人在内的投资人。
( 5 )投资人的网上交易身份可能会被泄露或仿冒。
( 6 )投资人使用的计算机可能因存在性能缺陷、质量问题、计算机病毒、硬件故障及其他原因,而对投资人造成的交易时间或交易数据造成影响,给投资人造成损失。
( 7 )由于投资人的计算机应用操作能力或互联网知识的缺乏,可能对投资人的交易时间或交易数据造成影响,因此给投资人造成损失。
( 8 )因投资人自身的疏忽造成账号或密码泄露,可能会给投资人造成损失。

第四条 投资人承诺
1 、投资人已经了解并完全理解使用网上交易可能遭受的风险,并自愿承担该种风险及其可能导致的损失,并且表明对上述损失不向上投摩根追索。
2 、投资人在进行电子交易之前,已经详细阅读了本规则中包括上投摩根免责条款在内的所有条款,并已准确理解其含义。
3 、投资人确认已详细阅读并理解、接受上投摩根所管理的开放式基金的基金合同、基金招募说明书、业务规则的所有内容及规定,以及特定客户资产管理产品的相关合同说明书、业务规则等资料。投资人自愿通过上投摩根的电子交易系统办理基金业务或特定客户资产管理计划,并承诺上述业务视同投资人亲临上投摩根柜台办理。
4 、投资人保证用于投资上投摩根所管理基金及特定客户资产管理计划的资金来源合法,否则由此引起的一切责任由投资人承担。
5 、投资人保证所输入的信息真实、准确和有效并对此承担责任,如有变化,投资人应及时变更相关资料。因投资人未能及时变更有关资料所可能导致的损失由投资人承担。
6 、投资人承诺独立使用本合同规定的网上交易服务,不与他人共享;投资人不利用该系统从事基金代理买卖业务并从中收取任何费用。
7 、投资人确保其用于网上交易的设备的安全性和可靠性。对于因投资人的设备故障、通讯故障等原因造成的经济损失,上投摩根不承担任何责任。
8 、投资人应自行承担其账户信息和密码的保密义务。投资人应采取合理措施保护其账户信息和密码,不应将密码记载在任何他人可以看到的载体上,不应将账户信息和密码告知任何第三方(包括投资人的配偶、子女或其他关系亲密的人员),并应定期更换投资人的密码。投资人确认,凡是使用投资人密码所进行的一切交易申请,均被视为投资人亲自办理的有效交易申请。投资人由于自己疏忽或其他原因而致使密码失密造成的损失由投资人自己承担,上投摩根对此不承担任何责任。
9 、投资人在发现或有理由认为存在未被授权的人正在或可能使用其账号、密码时,应立即与上投摩根联系,投资人承诺采取相应的保护、防范措施。
10 、投资人承诺不以任何方式攻击上投摩根网络或破坏上投摩根系统,否则承担由此给上投摩根或任何第三方造成的损失。
11 、投资人对其各项交易申请活动的结果承担全部责任,承诺偿付任何因其违约而使上投摩根遭受的损失。
12 、投资人不得将本协议项下的权利或义务的部分或全部转让给任何第三方。

第五条 上投摩根承诺
1 、上投摩根遵守法律法规,并愿意受本协议的所有条款的约束。
2 、上投摩根提供的电子交易系统的系统安全、数据备份和故障恢复措施符合监管机关的规定。
3 、对投资人的网上交易,上投摩根对相关电子数据进行保留并作为投资人交易行为的证明。上投摩根对投资人的账户资料、交易申请事项负有保密义务,未经投资人许可,上投摩根不得透露投资人在上投摩根登记的任何资料。但上投摩根按照有关法律、法规的规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供投资人的有关资料不在此限。

第六条 特别提示
1 、网上交易协议的签署提示:投资人通过上投摩根电子交易系统进行网上交易业务前必须与上投摩根签订本协议。如投资人同意签署本协议,则应在网上开户过程中点击“接受”按钮。投资人通过银基通方式在银行网点开户时签订的《银基通交易协议》中,已经包括本协议所述事项。签订《银基通交易协议》视同为已经签订本协议。
2 、设备提示:投资人应具备网上交易所必需的设备。
3 、密码提示:投资人在登录网上交易时使用查询密码,在进行网上交易时必须录入交易密码。
4 、交易提示:投资人网上提交的交易申请,以上投摩根的系统记录为准。
5 、交易受理时间提示:T 日交易申请的受理截止时间为 T 日 15:00 。 T 日 15:00 以后提交的交易申请,视为 T+1 日的申请。申请时间以上投摩根系统自动记载时间为准。
上投摩根可能为确认电子交易申请的真实性与投资人电话联系。投资人应指定真实有效的电话号码,如无法通过电话确认电子交易申请的真实性,上投摩根有权不受理该笔交易。
上投摩根可能对双方电话通话内容进行录音,录音内容作为日后核查的依据,并且投资者特此同意本公司对电话语音的录制,认可该电话记录是双方交易真实有效的证据,在任何司法程序中不对该电话记录提出任何形式的质疑。特定客户资产管理计划的交易以《资产管理合同》、《投资说明书》及销售计划等资料为准。

第七条 免责条款
因下列情形导致投资人损失的,上投摩根不承担责任:
1 、因地震、火灾、台风及其他各种不可抗力引起停电、网络系统故障、电脑故障。
2 、因电信部门的通讯线路故障、通讯技术缺陷、电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。
3 、法律、政策重大变化,或上投摩根不可预测、不可控制的因素导致的突发事件导致投资人损失的。
4 、因通讯、网络中断、堵塞等情况致使无法及时通过约定的交易手段下达申请交易时导致投资人损失的。
5 、因投资人设备或通讯故障或设备未能处于正常工作状态致使上投摩根未能按时或及时收到投资人申请信息,或者上投摩根收到的投资人申请信息不完整而导致投资人损失的。
6 、因投资人对设备的错误操作和对有关信息的错误理解导致投资人损失的。
7 、 对投资人所有的电子交易申请,上投摩根仅进行表面真实性审核, 投资人确认包含本申请规定的内容的电子交易申请为投资人本人提出,上投摩根可以充分信赖该等交易申请而受理。如因投资人账户信息或密码泄露导致任何损失,则投资者应当承认该等电子交易申请对自己的约束力,承受由此造成的损失且补偿上投摩根由此受到的损失。
8 、法律规定和本协议约定的其他上投摩根免责事项。

第八条 协议生效及变更
1 、在不损害投资人利益的前提下,上投摩根保留修改或增补本协议内容的权利。本协议的修改时间和修改文本将公告于上投摩根的网站及营业场所,或以其他上投摩根认为可行的方式通知投资人。投资人在修改通知公布之日起三十日内未向上投摩根提出书面异议,则视同投资人已经对本协议的修改时间及修改文本表示认可。但上投摩根增加本协议第二条所述服务内容除外。
2 、本协议签署后,若有关法律、法规、规章以及基金合同、基金招募说明书、业务规则等发生变更,本协议将作相应的调整。
3 、本协议在甲、乙双方签署后立即生效,投资人在网上开户申请时,点击“接受”按钮,即视为对本协议的签署。
4 、本协议在下述情况之一发生时终止:
( 1 )双方签订书面协议同意终止。
( 2 )投资人死亡或不再具备相应的民事行为能力。
( 3 )投资人撤销本协议项下设立的交易账户。
( 4 )上投摩根不作为投资人认购、申购基金或投资人所持有基金的管理人。
( 5 )因不可抗力使本协议无法继续履行。
( 6 )一方违约,另一方书面通知对方提出解除本协议。

第九条 争议的解决
甲、乙双方如有争议,应尽可能通过协商解决;协商不成的,任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有法律约束力。
提示:
建议投资人充分了解网上交易的风险及本协议免责条款的含义,谨慎考虑以决定是否选择电子交易申请及签订本协议。



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